雄心勃勃的s计划，旨在建立一个更易于获取的、高效的、公平的和透明的学术出版体系

编者按

雄心勃勃的s计划，旨在建立一个更易于获取的、高效的、公平的和透明的学术出版体系。近日，在第14届柏林开放获取会议上，中国的国家自然科学基金委、国家科技图书文献中心、中科院文献情报中心在会议上。国家科技文献图书中心理事会理事和战略规划组组长张晓林，不仅参加了此次会议，同时也将coalitions的实施指南翻译成中文，以飨读者。

翻译 | 张晓林（中国科学院文献情报中心）

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雄心勃勃的s计划，建立一个更易获取、公平的学术出版体系 | 实施指南-凯发k8一触即发

s计划的目标是立即全面开放公共资助项目的研究出版物。因此，致力于实施s计划的研究资助者联盟（coalition s），要求决定性地转向这样的新的学术出版模式。coalition s旨在加快向能够立即、免费、基本上不受限制地在线访问和复用学术出版物的新的学术出版模式的过渡。coalition s认识到，研究资助者、研究机构、研究人员、学术团体、图书馆和出版商必须共同努力， 建立一个更易于获取的、高效的、公平的和透明的学术出版体系。coalition s还将促进一种文化，确保年轻学者有机会脱颖而出、推动自己的事业发展。

coalition s致力于实现s计划中规定的具体目标：从2020年起立即开放访问联盟成员资助研究产生的所有学术出版成果。为了提供创新性出版模式的发展空间，coalition s不偏向于开放获取的某一种特定业务模式或某一个特定途径。计划s适用于根据相关学科内公认的标准进行了评议的、并由coalition s成员提供了全部或部分资助的研究项目所产生的学术成果。此外，coalition s大力鼓励在遵守通常的法律与道德要求的情况下公开提供研究数据、预印本和其他研究成果。coalition s支持《关于研究评估的旧金山宣言》（dora）的原则，即研究成果要根据其本身的价值而不是根据研究发表的载体来进行评估。

以下指南进一步具体说明了s计划的原则、并提出了针对学术文章的实施途径。该指南适用于coalition s成员以及更广泛的国际研究界。coalition s将在稍后发布关于专著和书籍章节开放获取的指南。

由 coalition s成员资助的研究项目产生的所有学术文章必须在发表后立即公开，不受任何禁止期的限制。它们必须是在规范归属作者身份的情况下根据开放许可提供永久性访问、 允许为任何目的进行重复使用。coalition s建议对所有学术出版成果采用知识共享许可 （creative common licenses），默认情况下，学术文章应采用cc_by attribution 4.0许可。

如果学术文章在符合上述要求的开放获取期刊或开放获取平台上发表，则它们符合计划s要求。此外, 在特定条件下, coalition s将认为将学术文章存放在开放获取存储库中也符合s计划要求，并在一个过渡期内，可接受在遵从s计划要求进行转换的协议下在复合订阅期刊上发表的开放获取论文作为合规论文。

下面的“技术指导和要求" 一节将详细介绍对具体出版成果以及期刊、平台、存储库和转换协议的要求。

coalition s打算与开放获取期刊目录（doaj）和开放获取存储库目录（opendoar）合作，来建立鉴别和标识哪些期刊、平台和存储库符合coalition s要求。无论出版形式如何, coalition s 都建议将所有出版物和其他研究成果存放在开放的存储库中, 并要求出版商为此提供便利。将研究成果存放在开放存储库中，将有助于确保研究成果的长期保存、研究管理、并最大限度地支持重用。

针对开放获取出版物，目前存在不同的投资和支付模式。coalition s要求完全透明的开放获取出版成本和费用，并对其进行监测。开放获取出版成本和费用的透明度被列为定义期刊和平台是否符合s计划的标准之一。

当涉及支付论文处理费（apc）时，coalition s 将支持建立一个公平和合理的 apc定价与实施规则, 包括公平的豁免政策、以及反映期刊在质量保证、编辑和出版过程中涉及的成本以及这些措施为出版物所增加的价值。

为了按照上述路径支持期刊或平台符合s计划要求，s计划成员将保障必要的经济支持。项目资助经费仅在具备转型协议的订购期刊（复合期刊）上发表开放论文时支付其apc。 s计划成员强调，s计划的具体成员并没有义务一定要签署上述转型协议或资助这类由具有转型协议的期刊所发表开放论文的apc费用。

coalition s打算在必要时共同支持开放获取期刊、平台和基础设施, 以便为所有领域提供所有学术出版物开放获取的途径。coalition s明确承认多元化模式和非apc化机制的重要性。coalition s将委托对开放获取期刊和平台平台进行差距分析, 以确定需要增加开放获取期刊和平台份额的领域和学科。coalition s成员将共同制定激励措施, 以建立开放获取期刊和平台，或将现有订购期刊转换为开放获取期刊, 特别是在存在差距和需求的领域。

coalition s承认s计划的执行时间表因成员组织而异。s计划的实施将从2020年1月1日开始，这将对以下方面产生影响：1）现有资助项目，2）新增资助项目，或至少3）新的项目申请计划。coalition s成员至少应在2020年1月1日之后发布的所有新资助项目公告时执行s计划要求。

2023年coalition将启动一个正式评估进程来审查s计划的效果。评估的主要重点将是考察转型协议的效果、以及通过开放存储库对订阅期刊论文提供立即开放访问的方案, 以实现向全面和即时开放获取的过渡。

coalition s的具体成员将使其资助协议和/或合同与s计划保持一致, 并作为严格执行合同要求的一部分来监测合规情况和处罚不遵守情况。

coalition s要求作者必须有权将其出版物发布在他们选择的符合s计划要求的平台或期刊上, 并能够以他们认为合适的任何方式重用内容。对于学术文章, 应授予公众以全球范围内的、免版税的、非排他性的、不可撤销的许可，在明确原著署名的条件下，为包括商业利用的任何目的，可分享（包括以任何媒介或格式复制和传播）和改编（包括重新混合、转换和再创造）这些文章的内容。这些文章的凯发k8一触即发的版权应由其合法凯发k8一触即发的版权持有人（通常是作者或其机构）保留。

coalition s建议一般情况下，所有学术出版物可使用知识共享许可（creative common licenses）。对于学术文章，coalition s要求使用cc_by 4.0许可。此外，coalition s还接受使用cc_by_sa 4.0许可和作为公共领域作品发布（cc_0）, 这符合 coalition s最大限度地复用所资助的研究的目标。注意到开放获取柏林声明关于开放获取的定义不允许非商业限制，因此，coalition s将不接受cc许可的非商业许可（cc_by_nc）。cc_by 4.0许可要求被许可方说明在重新使用许可资料时是否进行更改，这意味着 cc_by_nc许可所谓对作者权利进行保护是不必要的。为了保护作者对已出版资料的法律和道德权利，coalition s建议人们参考《良好研究实践规则》或《保护文学与艺术作品的伯尔尼公约》。

出版物中包含的第三方内容（例如图像或图形）不受这些要求的影响。虽然也应尽一切努力使这些内容尽可能开放和可重用，但如果第三方权利持有人提出要求，对这些内容进行更严格保护的许可是可以接受的。

本节提到的开放获取平台是指出版原始研究成果（例如学术文章和会议录）的出版/发布平台。仅用于聚合或重新发布已在其他地方发布的内容的平台不包括在内。

9.1 符合计划 s 的开放访问期刊和平台的基本强制性标准

期刊必须在开放访问期刊目录（doaj）注册或正申请注册。

• 无论期刊网站或专门平台，所有学术内容必须是可公开访问的，并可在发布后立即免费阅读和下载，不受任何形式的技术或其他形式的障碍。

• 无论期刊网站或专门平台，必须支持作者采用cc_by 4.0许可（或者cc_by_sa或cc_0许可）进行发布。

• 无论期刊网站或专门平台，必须为作者/机构提供不受任何限制地完全保留凯发k8一触即发的版权的选择，这就是说，不允许由剥夺作者核心权利的凯发k8一触即发的版权转让或发布许可。

• 无论期刊网站或专门平台，必须建立一个可靠机制，按照所在领域的标准和出版道德委员会（cope）标准来进行同行评议。相应的操作细节必须在网站上可公开查询。 

• 无论期刊网站或专门平台，必须提供一个为低收入国家作者进行apc减免和为中等收入国家作者进行apc扣减的自动机制。

• 开放出版期刊不能有一个与之有显著重叠的镜像/姐妹性质的订阅期刊，以避免那种对获取和发表都要收费的商业模式。这类期刊将在事实上被视为混合期刊（见下文“转型协议”）。

9.2 符合s计划标准的期刊、平台和其他机制的强制性质量标准

• 透明的成本计算和定价：关于出版成本和影响出版费用的任何其他因素的信息（例如交叉补贴）必须在期刊网站/发布平台上公开提供。这必须包括关于直接费用、间接费用和潜在盈余的细节。

• 使用doi作为永久标识符（以及带有版本控制的其他永久唯一标识符以便识别修订版本）。

• 通过一个属于数字内容长期保存或存档计划的平台（例如clockss）来存档内容。

• 以机器可读格式（例如xml）提供全文（在适用和可行情况下包括补充文本和数据），支持无缝化的文本和数据挖掘（tdm）。

• 将论文与存储在外部知识库的底层数据或代码等进行链接。

• 把高质量的包括参考文献信息的论文层级元数据，利用cc_0许可，以标准的可互操作格式予以发布。完整和可靠的由coalition s成员资助机构的资助元数据必须包括在内。

• 将关于开放获取状态的信息和使用许可协议作为机器可读信息嵌入到论文信息中。

9.3 关于期刊和平台的附加标准

• 支持关于作者（如orcid）、资助者、资助计划和资助项目、机构的永久唯一标识符。

• 出版商应将出版物直接保存到遵从s计划的作者所指定或集中式开放获取存储库。

• 按照开放引文i40c计划的标准提供可公开获取的引用数据。

10.1 对作者和出版商的要求

如果学术作品并非通过一个合规的期刊或出版平台开放发表，那么在以下条件下，已出版作品的一份复本必须在合规的存储库中公开提供，并且不得向作者或存缴者收取任何费用：

·版本: 出版物的最终出版版本（出版记录版）或至少作者的经过同行评议后的最终录用稿（author accepted manuscript，aam）。

• 开放时滞期: 不能设置开放时滞期，出版物必须在发表后就完全开放获取（包括前期的接受同行评议的版本）。

• 许可和凯发k8一触即发的版权: 作者或作者机构必须保留其凯发k8一触即发的版权，文章必须在cc_by 4.0许可（或者cc_by_sa或cc_0学科）下开放获取。

• 自存档策略: 用于文章发布的自存档（称为绿色开放获取）平台须在 sherpa/romeo系统中注册。

• 质量保证和同行评审: 文章发布平台必须建立可靠的制度，能够根据相关学科的标准和出版伦理委员会（cope）的标准进行同行评议。有关这方面的详细情况必须能够通过网站公开提供。

• 质量标准: 文章发表平台必须在尽可能适用的范围内采取与合规的开放获取期刊和平台相同的质量标准（见上文）。9.3节提到的“期刊和平台附加标准”也适用于这些平台。

10.2 对符合s计划要求的开放获取存储库的要求

存储库必须在开放访问存储库（opendoar）目录中注册或正申请注册。此外，还需要遵循以下存储库标准：

• 提供自动进行手稿摄入的功能。

• 按照jats或其等效标准以 xml 形式存储全文

• 以标准的可互操作的格式提供高质量的元数据, 包括关于出版物doi、交存版本（aam或cor）、开放获取状态、交存版本许可等内容。元数据必须满足与开放出版期刊和平台相同的质量标准（见前文）。特别的，元数据必须包括接受coalition s资助者提供的资金的完整和可靠的信息。强烈建议采用openaire规范。

• 提供开放api，允许其他人（包括机器）对内容进行访问。

• 提供质量保障机制来将内容全文与核心的文摘索引服务系统关联起来（例如pubmed）。

• 保证长期可靠运行。

• 提供帮助咨询服务。

我们强烈推荐将已完成的稿件预印本存储到采用cc_by许可的存储库或预印本库中。但仅仅把稿件存储到预印本库本身并不符合计划s的要求。

coalition s认可，那些消除了不透明和不公平定价形式的出版模式可以在一个转换期内作为努力达到s计划要求的一种方式，例如“抵扣”或“阅读和公布”模式。coalition s 将期刊要求在其网站上列出此类协议的细节, 以确保透明度, 并鼓励科教机构或其图书馆联盟制定共同的要求。

coalition s打算与“论文处理费的效率与标准”（esac）计划进行合作，以确保转换型协议的注册和传播。coaltion s承认现有的转型协议。然而，从2020年起，新的协议需要满足以下条件, 以实现遵守s计划：

• 此类协议的合同（包括费用）需要公开。

• 合同谈判需要在2021年底前完成, 合同期限不得超过三年。

• 协商达成的协议要包括关于合同到期后如何将发表机制转换为完全开放获取的描述。

coalition s到2023年将审查这些转型协议的效果。coalition s注意到，一些出版商已经建立了一类镜像期刊, 其中一部分是基于订阅的而另一部分是开放获取。这类期刊不符合s计划要求，除非它是转型协议的一部分。因为它们事实上将导致对获取和出版同时收费，就像复合期刊一样。只有在具备如此转型协定时才能资助在这些期刊上发表开放获取文章。

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